运营商财经网 付桢/文
近期，深圳证券交易所（简称深交所）更新了多条处罚，其中保荐代表人王建玮、张腾夫被采取书面警示的自律监管措施。其作为民生证券的保荐代表人，和贝特电子冲刺IPO失败，有着千丝万缕的关系。
在本次深交所发布的监管函中，两名保荐代表人因在执业过程中存在以下违规行为：一是未充分关注并审慎核查发行人收购子公司东莞博钺相关整合情况，发表的核查意见不审慎；二是未充分关注并审慎核查发行人研发人员认定与研发薪酬归集的准确性，发表的核查意见不审慎。上述行为违反了上市审核规则规定，被深交所出具书面警示。
而上述提及的发行人不是其他机构，正是民生证券之前保荐的贝特电子。民生证券在2022年7月和贝特电子签署辅导协议，开启对贝特电子的上市辅导工作。2023年6月底，贝特电子创业板 IPO 申请获得深交所受理，民生证券作为保荐机构，指派王建玮、张腾夫担任保荐代表人。
从财务表现上来看，贝特电子当时的营收和净利润表现并没有问题，但是2024年8月，其突然撤回了IPO申请。近期深交所披露的处罚通报，才揭开了其背后存在的违规问题。
贝特电子主要存在三项违规事实，其中两项涉及到了东莞博钺。包括未按审核问询要求披露收购子公司东莞博钺时签署的业绩承诺协议，未有效配合中介机构开展尽职调查工作；未按审核问询要求准确披露收购子公司东莞博钺相关整合情况。
而这正是民生证券两位保代人被处罚的原因。
不过民生证券早在去年被国联证券收购了，目前负责公司保荐项目的是国联民生证券承销保荐有限公司（简称国联民生承销保荐），而当时公司高管熊雷鸣，如今已经出任国联民生执行副总裁了。面对这份合并后公司保代首次因IPO项目被处罚，不知其有何看法。
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